2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(判断题-第1章
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1．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。【】
2．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。【】
3．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。【】
4．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。【】
5．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。【】
6．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【】
7．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。【】
8．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。【】
9．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。【】
10．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。【】
11．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。【】
12．在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。【】
13．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。【】
14．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。【】
15．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。【】
16．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。【】
17．关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。【】
18．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。【】
19．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。【】
20．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。【】
21．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。【】
22．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。【】
23．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。【】
24．股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。【】
25．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。【】
26．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。【】
27．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。【】
28．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。【】
29．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。【】
30．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。【】 wＷＷ。KＡo8。Cc
31．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。【】
32．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。【】
33．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。【】
34．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。【】
35．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。【】
36．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。【】
37．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。【】
38．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。【】
39．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。【】
40．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。【】
41．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。【】
42．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。【】
43．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。【】
44．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。【】
45．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。【】
46．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。【】
47．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。【】
48．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。【】
49．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。【】
50．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。【】
51．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。【】
52．除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。【】
53．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。【】
54．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。【】
55．上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。【】
56．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。【】
57．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。【】
58．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。【】
59．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。【】
60．证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。【】 ＇page＇
三、判断题
1．【答案解析】答案为B。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
2．【答案解析】答案为B。证券交易所会员的义务主要包括：（1）遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。（6）接受证券交易所的监督等。
3．【答案解析】答案为B。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
4．【答案解析】答案为B。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件：（1）依法设立且满一年。（2）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。（3）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩。（4）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
5．【答案解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
6．【答案解析】答案为A。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
7．【答案解析】答案为A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
8．【答案解析】答案为A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造�
